證監會：不斷完善資本市場基礎制度加強重點領域立法

　　4月10日，證監會發布《中國證監會2023年法治政府建設情況》，共包括六方面內容：推動股票發行注冊制走深走實，進一步夯實資本市場基礎法律制度；深入推進職能轉變，切實履行法定職責；全面落實“零容忍”要求，堅持依法從嚴治市；堅持嚴格規范公正文明高效執法，防范化解資本市場重點領域風險；持續加強權力監督制約，促進監管權力規范透明運行；健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權益。

　　在推動股票發行注冊制走深走實方面，全面注冊制改革落地以來，相關制度安排運轉總體平穩有序，事前事中事后全鏈條各環節監管執法得到進一步加強，資本市場服務實體經濟和科技創新的質效不斷增強。

　　在堅持依法從嚴治市方面，全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。全年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元，市場禁入103人次。持續加大對涉嫌犯罪案件的打擊力度，向公安機關移送涉嫌犯罪案件及通報線索118件。會同公安部、最高人民檢察院組織開展上市公司領域證券違法犯罪案件專項執法。

　　同時，針對性改進加強日常監管。嚴守注冊底線紅線，對財務基礎薄弱、真實性存疑及存在重大違法違規的企業，采取重點問詢、現場檢查、底稿核查等措施。加速推進常態化退市，全年共47家公司退市，其中強制退市44家。

　　在防范化解資本市場重點領域風險方面，完善風險監測指標，常態化開展現場檢查，實施“雙隨機、一公開”監管工作機制，發揮現場檢查對違法違規風險的預防預警作用。持續推動上市公司風險化解，加強期貨市場風險防范及應對，防范跨市場風險疊加共振。此外，全年向全國公共信用信息平臺推送資本市場違法失信信息50262條，重點對欺詐發行、違規披露、證券服務未勤勉盡責等有關主體強化失信懲戒與信用監管協同。

　　在促進監管權力規范透明運行方面，強化依法監管，加強對擬出臺制度文件的合法性審查，進一步統一監管標準，規范監管程序，提高監管透明度和可預期性。主動接受人大政協監督，不斷提升依法行政水平。積極接受司法監督，強化復議監督。

　　在保護投資者合法權益方面，首例涉科創板上市公司特別代表人訴訟澤達易盛案以訴中調解結案，7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲案中介機構通過先行賠付程序賠付1.7萬名投資者10.86億元，是新《證券法》修訂后的首單先行賠付實踐。證監會首次適用當事人承諾制度維護投資者合法權益，分別與紫晶存儲案四家中介機構簽署承諾認可協議。全年調解成功案件3786件，為投資者挽回損失約6.52億元。深化訴調對接機制建設，累計實現與全國98家人民法院建立訴調對接合作機制，促進金融司法協同聯動。

　　持續高標準做好投資者權益保護工作。圍繞中小投資者利益“痛點”深入開展持股行權活動，推動提升上市公司質量。指導中證中小投資者服務中心現場參加500場A股上市公司2022年度股東大會，現場行使質詢權670次，建議權33次，上市公司采納率達99.8%。對1577家上市公司的董監事、高管人員開展股東大會規范性專題培訓，切實督促上市公司提高治理水平。

　　2024年，證監會將緊緊圍繞高質量發展這個主題，堅持穩中求進、以進促穩、先立后破，持續深入推進資本市場法治政府建設。堅持服務實體經濟這個著力點，推動股票發行注冊制走深走實，不斷完善資本市場基礎制度，加強重點領域立法，為依法治市打牢基礎。堅持強監管、防風險與促發展一體推進，把加強監管、防范風險作為高質量發展的重要保障，推動資本市場重點領域風險持續收斂。全面落實依法從嚴打擊證券違法活動的工作要求，堅持監管“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場違法違規行為，嚴懲欺詐發行、財務造假等市場亂象，為實現資本市場高質量發展提供堅強法治保障。